Последние годы российский бизнес сталкивается с большим количеством новых рисков. Особенно остро они проявились в связи с происходящим санкционным давлением, ответным контрсанкционным регулированием, а также множеством новелл и изменений в российском законодательстве.

Комплаенс-процедуры, в настоящий момент, не ограничиваются санкционной проверкой, а включают в себя также учёт реестра иностранных агентов, связанных с ними лиц и проверку по списку публичных должностных лиц.

Санкции – это меры, которые принимаются правительствами и международными организациями для ограничения экономических, политических или иных видов отношений с определённой страной, организацией или территорией. Санкции могут включать в себя запрет на экспорт и импорт товаров, ограничения на финансовые и банковские операции, запрет на въезд для определённых лиц, замораживание активов и другие меры.

В течение прошлого года Россия была подвергнута обширным санкциям со стороны ряда государств и организаций. Такие бенефициары санкций как США, Евросоюз, Великобритания, Канада, Швейцария с каждым новым пакетом санкций применяли новые типы ограничений и программ. При этом, в рамках одной страны возможно наличие нескольких различных санкционных режимов, которые контролируются разными ведомствами и ветвями власти.

Вторичные санкции затронули и Беларусь, а также партнёров России по всему миру. Некоторые страны, которые ранее не использовали санкционные меры, теперь ввели свои автономные санкционные режимы на законодательном уровне. Например, Польша и Новая Зеландия.

Российские лица обязаны выполнять только санкции, установленные самой Россией, а также санкции, утверждённые Советом Безопасности ООН, в котором Россия является постоянным членом. Таким образом, Россия участвует в согласовании введения различных ограничений.

Многие организации и персоны должны учитывать наличие санкционных рисков, в зависимости от специфики своего бизнеса. Это особенно важно для лиц, ведущих внешнеэкономическую деятельность, для филиалов зарубежных компаний, банков, нерезидентов РФ и компаний, которые имеют дела с иностранными партнёрами и используют иностранную валюту для расчётов. Для них проверка на наличие санкций является важной мерой безопасности.

Из-за многообразия санкционных режимов и источников ручная проверка на наличие санкционных рисков становится трудной. Учитывая текущую геополитическую обстановку, можно сделать вывод, что санкционная риторика некоторых мировых политических игроков не ослабнет, а скорее всего, только будет усиливаться.

Для тщательной проверки контрагента на санкционные риски необходимо учитывать все возможные угрозы и проводить исследование своего партнёра качественно и быстро.

Для сокращения времени пользователей на проверку контрагентов, в случае необходимости проведения полного комплаенс-контроля, вам поможет новый продукт внутри Системы Глобас – модуль Санкционный комплаенс.

Модуль Санкционный комплаенс содержит подробную информацию о санкциях и ограничениях, включая Правило 50%, а также дополнительные источники и более глубокий анализ компаний, персон и объектов, находящихся под ограничениями.

Модуль Санкционный комплаенс облегчает процесс санкционной проверки, предоставляя множество возможностей:

Кроме санкционных списков, также существуют и другие ограничительные реестры, ведение которых регулируется законодательством РФ.

С 01.12.2022 вступил в силу Федеральный закон № 255-ФЗ от 14.07.2022 «О контроле за деятельностью лиц, находящихся под иностранным влиянием». Согласно Закону лица, находящиеся под иностранным влиянием могут быть признаны иностранными агентами.

Иностранный агент – лицо получившее поддержку или находящееся под иностранным влиянием.

Среди ограничений и запретов, связанных со статусом иностранных агентов, выделим следующие:

Нарушение законодательства РФ об иностранных агентах влечет за собой административную, уголовную и иную ответственность.

Учитывая специфику своего бизнеса также может быть важным осуществлять проверку своих партнёров на наличие в реестре иностранных агентов, а также лиц, связанных с ними.

С помощью модуля Санкционный комплаенс в Системе Глобас вы сможете проверить, входят ли ваши контрагенты в реестр иностранных агентов, а также в реестр лиц, связанных с ними. Модуль также позволяет проверить, входили ли они в этот реестр ранее.

Для дополнительной проверки контрагентов стоит обратить внимание на проверку их принадлежности к категории Публичных должностных лиц (ПДЛ). Такие лица должны быть под особым контролем со стороны компаний, являющихся субъектами № 115-ФЗ, чтобы предотвратить возможное злоупотребление своим положением. Для этого организации должны отслеживать операции, связанные с ПДЛ, устанавливать источники их капитала и сообщать об этих операциях Росфинмониторингу в случае, если считают, что они могут быть связаны с отмыванием преступных доходов.

Модуль Санкционный комплаенс содержит реестр ПДЛ, который включает как действующих ПДЛ, так и архивных. Проверка персон возможна как в отдельном реестре ПДЛ, так и с помощью факторов Требует внимания в карточке компании и в отчёте Санкционный комплаенс.

Действующие пользователи Глобас могут протестировать модуль Санкционный комплаенс на безвозмездной основе. Для этого необходимо оставить заявку на презентацию и подключение модуля или обратиться к своему консультанту.

За последний год Россия попала под широкомасштабные санкции ряда государств и организаций. Экспортные запреты на поставки ключевых и необходимых товаров, а также геополитические меры финансово-экономического характера привели к разрыву привычных цепочек поставок из-за рубежа и уходу многих компаний с рынка РФ. Учитывая новую глобально-политическую реальность, был узаконен параллельный импорт.

Параллельный импорт – это процесс импорта товаров в Россию, произведенных в других странах, без официального разрешения правообладателя.

В целях освоения новых рынков, стабилизации и защиты российской экономики, недопущения дефицита важных товаров был принят Федеральный закон от 28.06.2022 № 213-ФЗ, легализовавший параллельный импорт. Ввезти без разрешения правообладателя можно товары из списка Минпромторга.

Параллельный импорт стал существенной долей в общем товарообороте России с другими странами мира, особенно на азиатском направлении.

В 2022 году товарооборот между Россией и Китаем вырос на 29,3% в годовом выражении. По итогам года показатель составил рекордные $190,27 млрд. Об этом сообщали информагентства со ссылкой на данные Главного таможенного управления КНР. Товарооборот с Индией за 2022 год вырос на 130%, достигнув отметки в $31 млрд. Также, согласно заявлению главы Минпромторга РФ Дениса Мантурова, в 2022 году товарооборот с ОАЭ вырос на 68% по сравнению с 2021 годом и составил $9 млрд.

Официальные данные подтверждают разворот глобальной российской экономики на Восток, а столь существенное увеличение показателей товарооборота с азиатскими странами показывает значительное перестроение бизнеса на новое направление.

Построение новых партнерских отношений с контрагентами позволяет не только налаживать импортные цепочки поставок товаров и технологий, но также и продвигать отечественную продукцию на зарубежные рынки.

Однако, без проявления должной осмотрительности и качественного анализа контрагента, сотрудничество с иностранными компаниями связано с рисками финансовых потерь. Существует риск заключения сделок с неблагонадежной компанией, риск поставки подделок или неисправных товаров.

Справка в формате исследования выполняется квалифицированными специалистами Информационного агентства Credinform в партнерстве с широкой сетью локальных экспертов. Документ соответствует международным стандартам и включает, в частности, данные о регистрации, руководстве, учредителях, видах деятельности, баланс, отчет о прибыли и убытках. Учитывая изменившиеся условия, в офлайн справки добавлена единая оценка рисков сотрудничества с зарубежным партнером. Оценка включает в себя анализ деятельности компании, исследование финансового состояния, проверку на наличие санкций, задолженностей, участия в судах и др. Также даются рекомендации о возможности кредитования на основании анализа финансовой отчетности и фактов деятельности партнера. Эксперты Информационного подразделения дополнительно проводят поиск аффилированных и дочерних компаний в России, проверяют участие в судебных разбирательствах и наличие исполнительных производств на территории РФ.

Одновременно с коммерческой осмотрительностью при выборе партнера, бизнесу, продавая товары, полученные по параллельному импорту, нужно помнить о ряде следующих требований:

При работе с зарубежным контрагентом важно соблюдать законодательство страны каждой из сторон договора и уделять особое внимание изучению финансовых санкций и экспортно-импортных ограничений.

Помимо глобальных санкционных списков США, стран Евросоюза, Японии, Великобритания, Канады и др. важно учитывать Специальные экономические меры России в отношении целого ряда юридических и физических лиц, с которыми запрещено совершение сделок и любой торгово-экономической деятельности.

Проверить, применены ли в отношении вашего контрагента санкции или специальные экономические меры России, можно с помощью Системы Глобас. Автоматизируйте проверку контрагентов с помощью отчета Санкционные риски. Функционал отчета позволяет осуществлять комплексный анализ юридических лиц, ИП, подразделений и персон на вхождение в санкционные списки, оценить косвенные и вторичные санкции, в том числе по правилу 50%.