Код юридического лица LEI необходим для работы на зарубежных рынках

В июне 2012 года на саммите G20 в Мексике был поддержан проект Совета по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) о создании Глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS), участвующих в финансовых транзакциях. В рамках данной системы юридическому лицу присваивается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). Нормативное регулирование присвоения кодов и контроль за поддержанием системы GLEIS возложены на Международный комитет по надзору (Regulatory Oversight Committee, ROC).

Среди причин создания международной системы идентификации юридических лиц следующие:

- необходимость обеспечения прозрачности на финансовых рынках;

- облегчение поиска, идентификации и проверки контрагента;

- улучшение формата обмена данными между участниками финансовых операций;

- оценка возможных рисков при совершении транзакций.

На первом этапе в странах, входящих в G20, создаются предварительные локальные операционные подразделения (pre-Local operating units, pre-LOU), ответственные за присвоение идентификаторов (pre-LEI). Следующим шагом будет создание центрального операционного подразделения (Central operating unit, COU) для ведения и поддержки Глобальной системы идентификации юридических лиц. На завершающем этапе будет создана система GLEIS путем объединения Локальных операционных подразделений и Центрального подразделения COU. В результате образования единого информационного пространства коды pre-LOU получат постоянный статус – LOU, а присвоенные ими предварительные коды станут кодами LEI.

Официальный статус локального операционного подразделения в России получила небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий». По решению Международного комитета по надзору, ЗАО «НРД» с 1 марта 2013 года имеет право оказывать услуги по присвоению кодов pre-LEI. Присвоенный код является универсальным идентификатором юридического лица и позволяет совершать финансовые сделки на внутреннем и международном рынке, в частности, в США и Европе, так как признается всеми регуляторами и участниками системы. 

Согласно уведомлению на корпоративном сайте депозитария, код pre-LEI/LEI присваивается юридическому лицу только по запросу, в соответствии с Правилами оказания услуг по присвоению и верификации международного кода идентификации юридического лица. В настоящее время международный код идентификации юридических лиц pre-LEI присвоен 689 резидентам РФ.

По данным Информационно-аналитической системы Глобас-i, 99,99% акций ЗАО «НРД» принадлежит ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС». Депозитарий обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, предоставляет расчетные банковские услуги, ведет депозитарный учет 99% выпусков корпоративных облигаций и оказывает другие виды услуг.