Комплаенс означает соблюдение законодательства, нормативных требований и правил той страны, в которой организация ведёт экономическую деятельность.

Соблюдение комплаенс-процедур является одним из важнейших условий успешного ведения бизнеса.

Несоблюдение комплаенса может привести не только к определённым рискам для компании, но и к штрафам, и к уголовной ответственности.

Рассмотрим те риски, которые влекут за собой наиболее серьёзные последствия в Российской Федерации, а именно: коррупция и содействие отмыванию доходов, полученных преступным путём.

За участие в мошеннических схемах по отмыванию доходов и взяточничестве предусмотрены крупные штрафы или ограничение свободы на срок от 2 до 8 лет.

Чтобы не стать фигурантом уголовных дел, участником арбитражных процессов и избежать различных репутационных потерь, необходимо проверять контрагентов на наличие комплаенс-рисков.

Основные сложности, с которыми сталкиваются специалисты безопасности при выявлении комплаенс-рисков:

Например, оценивая коррупционные риски при взаимодействии с компанией, необходимо выявлять в её структуре публичных должностных лиц. Такие лица могут воспользоваться своим положением и возможностями для совершения действий, направленных на отмывание денег. Многие резонансные дела, связанные с коррупцией, свидетельствуют, что государственные чиновники (в том числе и бывшие), наделённые распорядительными и управленческими функциями, обладают активами, которые не сопоставимы с их официальным или законным доходом. Реестр публичных должностных лиц в открытых источниках отсутствует, в связи с чем усложняется поиск информации и её проверка.

Одним из этапов выявления рисков, связанных с отмыванием доходов, является оценка риска по виду деятельности контрагента. Однако списки видов деятельности, подлежащих дополнительному контролю, отсутствуют. Для получения информации о степени риска необходимо изучить постановления Центрального банка, определить соответствующий код ОКВЭД для рискового вида деятельности и только после этого проводить оценку.

Решить вышеперечисленные проблемы поможет Информационно-аналитическая система Глобас. Функционал Системы позволяет провести углублённую проверку контрагента на наличие комплаенс-рисков, а дополнительные инструменты предоставляют широкую аналитику по проверяемым организациям.

Функционал Отчёты позволяет настраивать неограниченное количество собственных сценариев проверки для дальнейшей автоматизации процесса. Вы сами устанавливаете критерии проверки и мероприятия, а далее Глобас в автоматическом режиме проверяет наличие рисков у компании - при каждом открытии справки!

Комплаенс-проверка доступна каждому пользователю Системы в виде формализованного отчёта. С его помощью выявляются публичные должностные лица, высокорисковые виды деятельности по данным ЦБ РФ, принадлежность к санкционным листам, также осуществляется автоматизированная проверка связанных лиц на наличие комплаенс-рисков.

С Глобас ваши риски под контролем!

В современном мировом бизнесе проверка контрагентов является неотъемлемой составляющей безопасного сотрудничества. Она играет ключевую роль в обеспечении минимизации рисков и защиты интересов компании. Особенно важно проводить проверку контрагентов в ситуациях, когда рассматриваются новые партнёрства за рубежом, планируется заключение международных сделок или выход на новые рынки с построением альтернативных цепочек поставок.

Недобросовестные контрагенты могут представлять серьёзную угрозу для бизнеса и повлечь за собой финансовые потери и репутационный ущерб. Предварительная проверка позволяет избежать нежелательных последствий и снизить риски сотрудничества с ненадёжными партнёрами.

Текущая геополитическая обстановка и санкционное давление со стороны США, Евросоюза, Великобритании и их политических союзников в отношении России оказали значительное влияние на бизнес в стране. Компании столкнулись с ограничениями не только на индивидуальном уровне, но и в целых отраслях экономики. Это заставило российский бизнес переосмыслить свою внешнеэкономическую стратегию, перестроить цепочки поставок и активно развивать механизмы параллельного импорта.

Многие российские компании активно развивают свои связи с новыми рынками, такими как Китай, Индия и ОАЭ. Эти страны стали привлекательными партнёрами, предлагая новые возможности для сотрудничества и расширения бизнеса.

Кроме того, российский бизнес активно укрепляет свои связи с рынками стран СНГ, такими как Беларусь, Казахстан, Киргизия и др. Эти страны играют важную роль в партнёрстве с российским бизнесом, а укрепление деловых отношений с ними является неотъемлемой частью установления прочных трансграничных торговых связей.

Заключение международного договора открывает не только перспективы получения выгодных сделок, но и сопряжено с рядом угроз и рисков:

Санкции, несомненно, создают вызовы и ограничения для российского бизнеса, но, в то же время, они стимулируют его к инновациям, диверсификации и поиску новых возможностей. Бизнес в России активно адаптируется к новой реальности и стремится к устойчивости, развивая связи с разнообразными рынками по всему миру. Однако необходимо учитывать, что международное сотрудничество, с точки зрения проверки надёжности и соблюдения комплаенс-процедур, представляет ещё большие риски, нежели внутрироссийское. Поэтому, проведение проверки международных контрагентов является неотъемлемым и крайне важным этапом в процессе построения отношений для будущего сотрудничества.

При проверке иностранных партнёров применяются те же базовые принципы комплаенса, что и при проверке российских компаний. Важный аспект – это доступ к информации о компании. В ряде стран информация о бизнесе является общедоступной и может быть получена из государственных реестров или коммерческих баз данных. Однако в некоторых странах доступ к ней может быть ограничен или требует определенных процедур. Кроме того, при проверке иностранных контрагентов следует обратить внимание на особенности международного права и возможные санкционные ограничения.

При проведении проверки иностранных партнёров необходимо уделить внимание следующим аспектам:

Основные аспекты, описанные выше, являются важными составляющими проверки надёжности иностранных контрагентов. Они помогают минимизировать финансовые риски и создать основу для успешного взаимодействия. Однако стоит отметить, что проведение такой проверки самостоятельно может представлять определённые трудности и требовать специализированных знаний.
Компания Credinform и Информационно-аналитическая система Глобас помогут вам решить эти проблемы.

В Глобас можно в режиме онлайн получить информацию о компаниях из Беларуси, Казахстана, Киргизии, Латвии, Молдавии, Таджикистана, а также сформировать справку по 450 миллионам компаний из Европы, Америки, Африки и Азиатско-Тихоокеанского региона. В состав этой справки будут включены данные о финансовой отчётности, архивные сведения, учредители и бенефициары.

Вы также можете заказать справку в режиме офлайн в рамках тщательной проверки иностранного партнера. Вашу справку будет составлять команда профессиональных экспертов, обладающих обширным опытом и специализирующихся в данной области. Вы получите всестороннюю информацию, включая сведения о регистрации, финансовых отчётах, структуре собственности с учётом международных связей, экспертную оценку, а также проверку связей и аффилированности с российскими компаниями.