Проверка кандидатов на этапе найма и регулярный мониторинг сотрудников – неотъемлемая часть системы управления рисками современной компании. Такой подход позволяет своевременно выявлять потенциальные угрозы, снижать вероятность кадровых ошибок, предотвращать конфликт интересов, выполнять требования законодательства и сохранять деловую репутацию организации.
Кадровые решения напрямую влияют на устойчивость бизнеса: ошибки при найме могут привести к финансовым потерям и репутационным рискам.
1. Получение согласия на обработку персональных данных и первичная идентификация
Проверка кандидата должна начинаться с получения письменного согласия на обработку персональных данных (в соответствии с 152-ФЗ). Это не только юридическая защита компании, но и прозрачный процесс взаимодействия с кандидатом.
Если соискатель отказывается дать согласие – это серьёзный сигнал для работодателя.
Далее проводится идентификация личности:
- проверка паспортных данных и их действительности;
- сопоставление данных резюме с реальными сведениями (действующие и ликвидированные компании);
- проверка на наличие недействительного ИНН или признаков поддельных документов.
Возможные негативные ситуации:
- кандидат предоставляет недействующий паспорт. Может указывать на попытку скрыть личность или предоставить фиктивные данные;
- кандидат заявляет о работе в юр. лице, которое ликвидировано некоторое время назад. Не является прямым основанием для отказа, но требует уточнения деталей: когда человек там работал, в каком статусе, кто может подтвердить;
- упоминание в резюме компаний, не зарегистрированных в ЕГРЮЛ. Повод усомниться в правдивости резюме и опыте работы.
Как помогает Глобас: В Системе можно проверить статус ЮЛ, дату ликвидации, историю изменений и возможную аффилированность с кандидатом.
2. Проверка на нахождение в розыске и причастность к экстремистской деятельности
Работодатель должен убедиться, что кандидат не находится в розыске и не причастен к противоправной деятельности.
Проверяются:
- федеральный розыск МВД РФ;
- розыск по подозрению в преступлениях;
- розыск по исполнительным производствам;
- наличие в реестрах Росфинмониторинга (террористы, экстремисты, распространители оружия массового поражения).
Если кандидат находится в таких списках – необходимо оформить официальный отказ в приёме и при уведомить правоохранительные органы.
- автоматическая проверка персон по спискам Росфинмониторинга (точные и возможные совпадения);
- формирование выписок для проверяемого физического лица из реестров ФССП и МВД.
3. Проверка налоговых, судебных задолженностей, штрафов и госпошлин
Наличие значительных долгов – серьёзный индикатор финансовой благонадёжности кандидата. Особое внимание стоит обратить на исполнительные производства по алиментным обязательствам, налоговым долгам или штрафам. Например, кандидат с крупной задолженностью по алиментам может сигнализировать о ненадёжности.
- заказ по персоне выписки о налоговых, судебных задолженностях, штрафах и госпошлин;
- проверка физ. лица в реестре должников по алиментным обязательствам.
4. Проверка банкротства
Согласно 127-ФЗ, граждане, признанные банкротами, не могут занимать управленческие должности в течение:
- 10 лет – в кредитных организациях;
- 5 лет – в страховых и МФО;
- 3 лет – в других коммерческих организациях.
Проверка обязательна для руководящих позиций.
- автоматическая проверка сообщений о банкротстве по данным сообщений из ЕФРСБ и «Коммерсантъ»;
- ежедневное обновление данных.
5. Проверка участия в арбитражных и судах общей юрисдикции
Проверка судебной истории кандидата – один из ключевых этапов оценки благонадёжности. Она особенно важна для сотрудников, которые будут принимать управленческие решения, работать с финансами или представлять интересы компании.
Такой анализ позволяет оценить надёжность физического лица, выявить его судебные риски (например, наличие уголовных, гражданских или административных дел) и предотвратить потенциальные проблемы при сотрудничестве, найме на работу или других взаимодействиях. Это позволяет понять, был ли человек участником судебных разбирательств в качестве истца, ответчика или третьего лица.
- просматривать судебные дела с участием проверяемого лица;
- использовать фильтры по типу дела, региону, периоду, суду, статусу и др.;
- просматривать карточку дела с сопроводительными документами для изучения деталей.
6. Самозанятость
Несмотря на популярность самозанятости, переход бывшего сотрудника в этот статус – рискованная практика. Закон № 422-ФЗ запрещает заключать гражданско-правовой договор с лицом, которое менее двух лет назад работало у вас по трудовому договору и теперь является самозанятым.
Как помогает Глобас: проверка статуса самозанятого в момент открытия Карточки персоны.
7. Проверка на конфликт интересов
Конфликт интересов особенно важен при заключении сделок. Сделка с конфликтом интересов – это сделка с личной заинтересованностью, а значит – повышенные юридические риски и возможное нанесение ущерба интересам компании.
Примеры:
- сотрудник принимает решение о закупке товаров, исключительные права на которые принадлежат ему самому;
- сотрудник заключает договор с ИП, зарегистрированным на родственника;
- руководитель ведёт компанию к ликвидации, чтобы создать собственную фирму и переманить клиентов.
- инструмент Связи для выявления прямых и косвенных аффилированностей;
- проверка интеллектуальной собственности и участия в бизнесе.
8. Санкционный комплаенс
При проверке кандидатов важно учитывать не только классические юридические и финансовые риски, но и санкционные ограничения.
Если речь идёт о приёме сотрудников в российскую компанию, международные санкционные режимы напрямую могут не применяться. Однако национальное законодательство требует учитывать ряд ограничений:
- перечни иностранных агентов и связи с организациями, деятельность которых признана нежелательной на территории РФ;
- контрсанкционные меры, установленные указами Президента и постановлениями Правительства РФ;
- требования финансового мониторинга в рамках законодательства о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма.
Кроме того, во многих организациях действуют внутренние корпоративные политики, предусматривающие:
- проверку персон в реестре публичных должностных лиц;
- внутренние стоп-листы для минимизации репутационных и правовых угроз.
Как помогает Глобас: Модуль Санкционный комплаенс позволяет проверить кандидата по всем ключевым спискам санкционного комплаенса: санкции, террористы, экстремисты, иностранные агенты, ПДЛ, нежелательные организации.
9. Анализ связей
Аффилированность и связи кандидата с другими компаниями и физическими лицами могут представлять серьёзные кадровые, юридические и репутационные риски – особенно если речь идёт о найме на руководящие или финансово значимые должности.
Как помогает Глобас: инструмент Связи позволяет строить интерактивные графы связей между объектами, выявлять как прямые, так косвенные и архивные связи.
10. Мониторинг
Проверка не заканчивается после приёма.
Регулярный мониторинг сотрудников – часть системной кадровой безопасности.
- выявление регистрации новых компаний или ИП;
- контроль дисквалификации руководителя;
- мониторинг сообщений о банкротстве;
- проверка массовости руководителя, учредителя.
Проверка кандидатов при найме и регулярный мониторинг сотрудников – это не формальность, а ключевой элемент системы управления кадровыми рисками. Такой подход помогает предотвратить конфликты интересов, снизить вероятность ошибок при подборе персонала, защитить репутацию компании и выполнить требования законодательства.
Система Глобас предоставляет комплекс инструментов для глубокой и быстрой проверки персон: от базовой идентификации и проверки по негативным реестрам до анализа связей и мониторинга изменений.
Глобас
Быстрая проверка делового партнёра, подрядчика или соискателя из надёжных источников
Проверка проводится в соответствии с законодательством. Используются официальные источники информации. Исследуется обширный перечень параметров: действительность паспорта и ИНН; судебное и внесудебное банкротство; запреты и ограничения на предпринимательскую деятельности; статус самозанятого; залоги; налоговая и судебная задолженности, штрафы; участие в арбитражных процессах; проверка по судам общей юрисдикции; привлечение к субсидиарной ответственности; розыск и многое другое.
